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合規(guī)管理體系課程

課程背景：
較近幾十年，社會(huì)和各國(guó)都致力于建立和維護(hù)開(kāi)放、透明、公平的社會(huì)秩序，陸續(xù)出臺(tái)和修訂了很多法律法規(guī)，如*《反海外腐敗法》、《針對(duì)機(jī)構(gòu)實(shí)體聯(lián)邦量刑指南》、《薩班斯法案》；英國(guó)《反賄賂法案》；中國(guó)《反壟斷法》、《反不正當(dāng)竟?fàn)幏ā返?。企業(yè)一旦違規(guī)將面臨聲譽(yù)損害、高額賠償，甚至刑事處罰等嚴(yán)重后果。所以，合規(guī)管理就成為企業(yè)應(yīng)對(duì)監(jiān)管要求和社會(huì)公眾期望的必然措施。
標(biāo)準(zhǔn)化組織在2021年4月13日發(fā)布了ISO37301:2021《合規(guī)管理體系要求及使用指南》，對(duì)于全世界以及中國(guó)廣大企業(yè)的合規(guī)管理來(lái)說(shuō)具有里程碑式的意義。該標(biāo)準(zhǔn)是在ISO19600:2014合規(guī)管理體系指南的基礎(chǔ)上進(jìn)行的修改和完善，為當(dāng)前愈來(lái)愈嚴(yán)酷的經(jīng)營(yíng)環(huán)境下運(yùn)營(yíng)的廣大企業(yè)提供了合規(guī)管理方面的指南，同時(shí)也為企業(yè)證明自己的合規(guī)管理水平提供了依據(jù)。

課程收益：
了解合規(guī)管理的發(fā)展；
了解合規(guī)管理的原則；
了解建立ISO37301:2021合規(guī)管理體系的步驟；
了解ISO37301:2021合規(guī)管理體系要求；
了解合規(guī)義務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的思路與方法；
了解ISO37301:2021內(nèi)部審核的流程與方法；

參訓(xùn)對(duì)象：
企事業(yè)單位、國(guó)有大中型企業(yè)負(fù)責(zé)人；
外資機(jī)構(gòu)及其他國(guó)內(nèi)企業(yè)的較高管理者、合規(guī)官；
中小型企業(yè)中高層管理人員及各部門(mén)負(fù)責(zé)人。
對(duì)合規(guī)管理感興趣的人員。

授課形式：
知識(shí)講解、案例分析討論、角色演練、小組討論、互動(dòng)交流、游戲感悟、頭腦風(fēng)暴、強(qiáng)調(diào)學(xué)員參與。

課程大綱：
一、 合規(guī)管理體系基礎(chǔ)知識(shí)
1、合規(guī)管理的發(fā)展；
2、合規(guī)管理的原則
3、建立合規(guī)管理體系的步驟；

二、ISO37301標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容
1 范圍
2 規(guī)范性引用
3 術(shù)語(yǔ)和定義
4 組織環(huán)境
4.1 理解組織及其背景
4.2 理解相關(guān)方的需求和期望
4.3 確定合規(guī)管理系統(tǒng)的范圍.
4.4 合規(guī)管理體系
4.5 合規(guī)義務(wù)
4.6 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估案例分享
5 作用
5.1 和
5.1.1 冶理構(gòu)和較高管理者
5.1.2 合規(guī)文化
5.1.3 合規(guī)治理
5.2 合規(guī)政策
合規(guī)政策案例分享
5.3 角色，職責(zé)和權(quán)限
5.3.1 冶理構(gòu)和較高管理者
5.3.2 合規(guī)團(tuán)隊(duì)
5.3.3 管理層
5.3.4 員工
6 策劃
6.1 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施
6.2 合規(guī)目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃
6.3 變更的策劃
7 支持
7.1 資源
7.2 能力
7.2.1 總則
7.2.2 雇傭過(guò)程
7.2.3 培訓(xùn)
7.3 意識(shí)
7.4 溝通
7.5 成文信息
7.5.1 總則
7.5.2 創(chuàng)建和更新
7.5.3 成文信息的控制
8 運(yùn)行
8.1 運(yùn)行的策劃與控制
8.2 建立控制和程序
8.3 舉報(bào)程序
8.4 調(diào)查程序
9 績(jī)效評(píng)估
9.1 監(jiān)測(cè)，測(cè)量，分析和評(píng)估
9.1.1 總則
9.1.2 合規(guī)績(jī)效的反饋來(lái)源
9.1.3 指標(biāo)制定
9.1.4 合規(guī)報(bào)告
9.1.5 記錄保存
9.2 內(nèi)部審核
9.2.1 總則
9.2.2 內(nèi)部審核方案
9.3 管理評(píng)審
9.3.1 總則
9.3.2 管理評(píng)審輸入
9.3.3 管理評(píng)審結(jié)果
10 改進(jìn)
10.1 持續(xù)改進(jìn)
10.2 不符合和糾正措施
10.3 持續(xù)改進(jìn)

三、ISO37301內(nèi)部審核
1、審核基礎(chǔ)知識(shí)；
2、審核方案管理；
3、實(shí)施審核；
4、審核員能力評(píng)價(jià)。

四、考試

合規(guī)管理體系課程