課程描述INTRODUCTION
會(huì)計(jì)主管風(fēng)險(xiǎn)防范培訓(xùn)



日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
會(huì)計(jì)主管風(fēng)險(xiǎn)防范培訓(xùn)
課程內(nèi)容:
第一章 零售業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)操作風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)防控
1、零售銀行會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的新特點(diǎn)與新趨勢(shì)
.網(wǎng)點(diǎn)的結(jié)算從有形向無(wú)形延伸、拉長(zhǎng)、拓寬
.支付結(jié)算方式從銀行端到客戶(hù)端的發(fā)展
.會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)范圍從網(wǎng)點(diǎn)到網(wǎng)絡(luò)
.會(huì)計(jì)操作+網(wǎng)銀結(jié)算+手機(jī)支付
2、銀行日常業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)防范和合規(guī)流程
.儲(chǔ)蓄存款業(yè)務(wù)中實(shí)名開(kāi)戶(hù)、身份審查的實(shí)質(zhì)審查和形式審查等要求、方法,審查的法律后果等
.存款人非本人辦理
.(空存空?。豢沾鎸?shí)?。还駟T挪用先進(jìn)尾箱案例;現(xiàn)金調(diào)節(jié)和出入庫(kù)案例;
.挪用、盜竊銀行和客戶(hù)資金案例;異常交易;利用開(kāi)銷(xiāo)戶(hù)作案;周末儲(chǔ)蓄對(duì)公收款;
.上門(mén)收款風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn);貼現(xiàn)、開(kāi)銀行存兌匯票風(fēng)險(xiǎn);保證金管理風(fēng)險(xiǎn);個(gè)人存款證明風(fēng)險(xiǎn);虛假驗(yàn)資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn);電子印鑒風(fēng)險(xiǎn);章、證、押的風(fēng)險(xiǎn)管理;業(yè)務(wù)公章的管理)
3、相關(guān)案例分析
.人員因素引起的操作風(fēng)險(xiǎn)
.流程因素引起的操作風(fēng)險(xiǎn)
.系統(tǒng)因素引起的操作風(fēng)險(xiǎn)
.外部事件引起的操作風(fēng)險(xiǎn)
第二章 對(duì)公業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)操作風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)防控
1、賬戶(hù)開(kāi)銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)
2、持假營(yíng)業(yè)執(zhí)照辦理銷(xiāo)戶(hù)進(jìn)行欺詐案例分析
.支付結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
.現(xiàn)金存取風(fēng)險(xiǎn)
.重要物品風(fēng)險(xiǎn)
.支付結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
..幫助虛假驗(yàn)資的法律后果
3、對(duì)公賬戶(hù)管理,比如怎樣審查客戶(hù)的資料等中的法律問(wèn)題
.預(yù)留印鑒、更換等過(guò)程中的主要 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
.票據(jù)凍結(jié)、扣劃、背書(shū)、貼現(xiàn)等操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
.質(zhì)押物柜臺(tái)審核及相關(guān)處理要點(diǎn)
第三章 會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作管控與防范措施
1、管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
.分支行會(huì)計(jì)主管會(huì)計(jì)操作風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)與技術(shù)方法
.分支行會(huì)計(jì)主管的目標(biāo)任務(wù);分支行會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則
.分支行會(huì)計(jì)主管的工作重點(diǎn);分支行會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)與方法
2、操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)
.外部風(fēng)險(xiǎn)
3、范例分析
第四章 網(wǎng)點(diǎn)突發(fā)事件分類(lèi)+應(yīng)急預(yù)案
1、網(wǎng)點(diǎn)服務(wù)突發(fā)事件分類(lèi)
.特大服務(wù)突發(fā)事件(Ⅰ級(jí))
.重大服務(wù)突發(fā)事件(Ⅱ級(jí))
.較大服務(wù)突發(fā)事件(Ⅲ級(jí))
2、應(yīng)對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急預(yù)案
會(huì)計(jì)主管風(fēng)險(xiǎn)防范培訓(xùn)
轉(zhuǎn)載:http://www.moqiwei.com/gkk_detail/42139.html
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