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銀行金融合規(guī)培訓(xùn)

【課程背景】
《銀行金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》是中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為規(guī)范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理，防范和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)銀行業(yè)穩(wěn)健運(yùn)行而制定的重要法規(guī)。銀行等金融機(jī)構(gòu)踐行《合規(guī)管理辦法》不僅是為了防范監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰、旅行合規(guī)義務(wù)，同時(shí)，合規(guī)管理是銀行管理、業(yè)務(wù)開展的基石。

【課程收益】
增強(qiáng)員工對(duì)合規(guī)管理重要性的認(rèn)識(shí)
理解并掌握銀行合規(guī)管理的基本要求和流程
提高員工在日常工作中遵守合規(guī)規(guī)定的自覺性

【課程對(duì)象】
銀行各級(jí)管理人員

【課程大綱】
第一講：合規(guī)管理概述
一、合規(guī)管理概述
1、合規(guī)的定義與重要性
2、合規(guī)管理的目標(biāo)：確保銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求和內(nèi)部政策。
3、合規(guī)管理的基本原則：誠信、透明、責(zé)任和持續(xù)改進(jìn)。
二、合規(guī)管理的法律、法規(guī)基礎(chǔ)
主要法律法規(guī)：介紹《商業(yè)銀行法》、《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《反洗錢法》等相關(guān)法律法規(guī)。
監(jiān)管機(jī)構(gòu)與要求：了解中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)、人民銀行等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)和監(jiān)管要求。
國(guó)際合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：簡(jiǎn)要介紹巴塞爾協(xié)議、FATF建議等國(guó)際合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。
三、 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
1、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：
2、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：
1）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的種類與特征
2）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法與工具
3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的流程與標(biāo)準(zhǔn)
3、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的種類與特征
4、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與報(bào)告
四、合規(guī)管理制度與流程
1、合規(guī)政策與程序：
1）銀行合規(guī)政策的主要內(nèi)容
2）合規(guī)程序的制定與執(zhí)行
3）合規(guī)政策與程序的更新與維護(hù)
2、合規(guī)審查與審批：合規(guī)審查的流程和審批要求。
3、合規(guī)記錄與檔案管理：合規(guī)記錄的保存和管理要求。

第二講：專項(xiàng)合規(guī)管理
重點(diǎn)羅列2項(xiàng)當(dāng)下的重點(diǎn)合規(guī)管理場(chǎng)景
一、反洗錢與反恐融資
1、反洗錢基本概念：
1）洗錢的定義
2）洗錢階段和常見手段。
2、客戶身份識(shí)別與盡職調(diào)查
3、可疑交易報(bào)告：
1）可疑交易識(shí)別
2）報(bào)告可疑交易的程序和要求。
二、數(shù)據(jù)保護(hù)與隱私
1、數(shù)據(jù)保護(hù)法律法規(guī)
《個(gè)人信息保護(hù)法》等相關(guān)法律法規(guī)。
2、客戶信息保護(hù)
案例討論：
如何保護(hù)客戶信息，防止數(shù)據(jù)泄露？
3、隱私政策與程序

第三講：合規(guī)管理實(shí)踐
一、合規(guī)文化建設(shè)
1、合規(guī)文化的定義與重要性
2、合規(guī)文化的培育：
案例討論：
如何通過培訓(xùn)、宣傳和激勵(lì)機(jī)制培育合規(guī)文化？
案例一：J銀行“金點(diǎn)子”激勵(lì)政策的應(yīng)用
3、員工行為規(guī)范：制定和實(shí)施員工行為規(guī)范，確保員工行為合規(guī)。
二、合規(guī)培訓(xùn)與教育
1、培訓(xùn)計(jì)劃與實(shí)施
2、培訓(xùn)內(nèi)容與方法
3、培訓(xùn)效果評(píng)估
三、合規(guī)監(jiān)督檢查與內(nèi)部審計(jì)
1、內(nèi)部監(jiān)督檢查：內(nèi)部合規(guī)監(jiān)督檢查的流程和要求。
2、內(nèi)部審計(jì)：內(nèi)部審計(jì)部門對(duì)合規(guī)管理的獨(dú)立審計(jì)。
3、外部監(jiān)管檢查：應(yīng)對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查的準(zhǔn)備工作和注意事項(xiàng)。
四、案例分析與實(shí)操演練
1、典型合規(guī)案例分析
案例一：存款人死亡后，家人知曉存單密碼，請(qǐng)問我們?nèi)绾沃。浚ㄖ啦恢绬栴}解答）
案例二：實(shí)際業(yè)務(wù)中“離柜概不負(fù)責(zé)”是否合理？
案例三：實(shí)際業(yè)務(wù)中工作人員發(fā)現(xiàn)短款后這個(gè)業(yè)務(wù)我們?cè)趺刺幚恚?nbsp; 
2、實(shí)操演練：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)

銀行金融合規(guī)培訓(xùn)