課程描述INTRODUCTION
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培訓天數(shù)：日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
合規(guī)經營風險管理培訓
當前，各企業(yè)對經營管理中的合規(guī)性要求越來越高。企業(yè)合規(guī)做得好，面臨的各類風險將大幅降低。建設工程領域是合規(guī)風險高發(fā)領域，若企業(yè)被處罰，則直接影響企業(yè)的生計。因此，建筑企業(yè)的合法化、合規(guī)化經營任重而道遠。企業(yè)的合規(guī)治理過程是識別并分析風險因素，提出相應對策措施，執(zhí)行合規(guī)治理制度，達到合規(guī)治理的目的。
一、招投標過程中存在的法律風險及防范提示
招投標階段是建設項目施工合同的起始階段，具有基礎性、關鍵性作用。部分建筑施工企業(yè)只追求承接項目的結果，對于招投標過程未給予應有的重視。
1. 投標前對建設單位的資信審查及項目風險研判不足。
2. 違法違規(guī)進行項目投標活動。
3. 對工程造價缺乏合理預測、計劃、控制、核算和分析。
二、資質掛靠、轉包、違法分包中存在的法律風險及防范提示
（一）行政責任風險
1. 行政處罰風險。
2. 稅務成本風險。
（二）民事責任風險
1. 施工質量難以保障從而引發(fā)與建設單位的工程質量糾紛。
2. 施工安全缺乏監(jiān)督導致安全生產事故，引發(fā)提供勞務者受害責任或工傷保險待遇糾紛。
3. 工程資金缺乏監(jiān)管，引發(fā)因欠付材料款、人工費產生的買賣合同、勞動爭議糾紛，或者因過付款項（如墊付農民工工資）引發(fā)與實際施工人之間的返還過付工程款、追償權等糾紛。
4. 印章等資料授權、管理不當，引發(fā)因項目部對外借款、欠材料款而債權人起訴建筑施工企業(yè)糾紛。
5. 對施工過程缺乏監(jiān)督管理，導致層層轉包、違法分包及掛靠的失控狀態(tài)，引發(fā)實際施工人向建筑施工企業(yè)主張工程款糾紛，或者項目部雇請人員主張確認勞動關系糾紛。
6. 以內部承包、設立分公司形式進行掛靠、轉包或者違法分包，建筑施工企業(yè)對分公司的設立、資金及人事缺乏管控，各分公司內部管理混亂，隨意刻制公章、出借公章對外締約、舉債、擔保，債務無法清償時分公司負責人注銷分公司，從而將債務轉嫁于建筑施工企業(yè)。
三、合同簽訂中存在的法律風險及防范提示
目前建筑行業(yè)市場準入門檻較低，市場供求相對失衡，建設單位與建筑施工企業(yè)市場地位、交易條件不平等，建筑施工企業(yè)盲目簽訂合同現(xiàn)象較為普遍。
1. 忽視對合同主體資格、要素條款及性質的審查。
2. 對合同條款細節(jié)、施工圖紙審查松懈。
3. 建設單位指定分包情形下難以平等締約。
四、合同履行中存在的法律風險及防范提示
建筑施工企業(yè)管理崗位人員素質良莠不齊，科學管理水平不高，風險防范及掌控意識比較薄弱。
1. 自身守約及規(guī)范意識不足。
2. 項目經理職權濫用。
3. 農民工工資保證金及支付賬戶管理不當。
4. 市場及其他不可控風險。
五、工程款結算中的法律風險及防范提示
工程款結算是長期困擾建筑施工企業(yè)的問題，尤其受整體經濟環(huán)境影響，工程款拖欠問題更為凸顯，對建筑施工企業(yè)正常經營造成極大困擾。
1. 前期墊資、后期工程款回收效率低。
2. 施工資料不完整甚至無施工資料，施工結算不規(guī)范、不及時、不準確。
六、工程索賠中存在的法律風險及防范提示
現(xiàn)實中建筑施工企業(yè)因合同約定不明、證據(jù)留存不力、索賠意識單薄、過多的人情考慮等因素，均導致爭議頻發(fā)但索賠成功率不高的現(xiàn)狀。
1. 對建設單位履行瑕疵反應滯后。
2. 輕信口頭承諾忽略書面約定。
3. 指定分包模式下對索賠與反索賠主張不力。
七、其他法律風險及防范提示
建筑施工企業(yè)在生產經營中的各項風險客觀存在，施工環(huán)節(jié)之外也應注重日常經營風險管控。
1. 無序的融資及擔保。
2. 資金“走賬”法律風險。
八、企業(yè)合規(guī)管理體系建設
1.企業(yè)合規(guī)管理體系介紹
2.合規(guī)管理體系計劃設計
（1）合規(guī)風險的防范體系；
（2）違規(guī)行為的監(jiān)控體系；
（3）違規(guī)事件的應對體系
合規(guī)經營風險管理培訓
轉載：http://www.moqiwei.com/gkk_detail/319974.html
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