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中國企業(yè)培訓講師
反洗錢監(jiān)測與合規(guī)管理
發(fā)布時間:2024-12-03 11:28:18
 
講師:周思聞 瀏覽次數(shù):2928

課程描述INTRODUCTION

· 大客戶經(jīng)理· 高層管理者· 中層領導

培訓講師:周思聞    課程價格:¥元/人    培訓天數(shù):2天   

日程安排SCHEDULE



課程大綱Syllabus

反洗錢監(jiān)測培訓

【課程背景】
2006 年通過 FATF 初步評估至今,中國依法開展打擊洗錢工作已有18年。期間,中國從成為FATF正式成員,到逐步完成第二輪至第四輪反洗錢互評估;反洗錢相關的法律法規(guī)等相繼出臺形成初步的反洗錢工作法律框架到反洗錢監(jiān)管措施不斷加強、監(jiān)管科技水平和手段持續(xù)提升、金融機構的反洗錢意識與內控措施的逐步提高,可以說,中國的反洗錢工作已取得了階段性的重大進步,正向著躋身全球反洗錢工作前列國家大步邁進。 
金融機構承擔了反洗錢的最重大的任務,而在金融機構中,銀行類金融機構又獨占鰲頭。2021年以來,隨著*《中華人民共和國反洗錢法》進入校改階段,2022年來,中國人民銀行頒發(fā)《金融機構客戶盡職調查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》以及人民銀行、公安部等11部門聯(lián)合印發(fā)了《打擊治理洗錢違法犯罪三年行動計劃(2022—2024年)》以及2024年11月最近審批通過的《中華人民共和國反洗錢法》都對金融機構實施反洗錢工作以及維穩(wěn)經(jīng)濟發(fā)展提出了更高的要求。

【課程收益】
-了解洗錢、反洗錢基礎知識點
-了解法律、監(jiān)管政策和反洗錢風險的要求
-了解客戶盡職調查要點與方法
-了解可疑交易監(jiān)測的要點與方法
-了解反洗錢模型建立方法論和建模思路
-探討合規(guī)管理要點
-通過真實案例分析,總結經(jīng)驗教訓

【課程對象】適合金融機構內部員工,包括反洗錢專崗人員和其他條線業(yè)務人員

【課程大綱】
第一講:洗錢與反洗錢概述
一、洗錢的起源
1、洗錢的定義和起源
2、洗錢的危害
3、洗錢的三個“階段”(案例引導)
4、國內外背景
5、反洗錢“七大義務”
二、國內外反洗錢組織
1、國際反洗錢組織
2、國內反洗錢管理組織架構
三、反洗錢法律法規(guī)及部門規(guī)章
1、國內法律法規(guī)、部門規(guī)章(“一法三規(guī)”)
重點解析:2024年新《中華人民共和國反洗錢法》新舊對比和解析
-上游犯罪
-風險為本
-明確特定非金機構范圍
-強化保密
-明確責任
-管轄范圍
2、國際知名反洗錢文件

第二講:客戶盡職調查和風險評估
問題思考:
-盡職調查與客戶身份識別的關系?
-盡職調查的流程和要點?
-客戶洗錢風險評估的原理?
一、客戶盡職調查
1、盡職調查的核心內容
2、盡職調查的方式分類
3、盡職調查的要素
4、《金融機構客戶盡職調查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》盡調相關解析
二、客戶洗錢風險評估
1、洗錢風險評估原則
2、洗錢風險評估指標體系
3、風險分類分級要求
4、洗錢風險評級流程
案例解析:A公司,三位員工,誰的“風險更高”?學員參與互動

第三講 :大額交易與可疑交易監(jiān)測
引言:核心法規(guī)《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法(2016修正)》
問題思考:反洗錢可疑交易監(jiān)測,如何從“合理懷疑”角度來甄別“可疑交易”?
一、大額交易報送
1、報告標準
2、常見錯誤及被處罰案例
二、可疑交易報告
1、可疑交易定義及可疑類型
2、可疑交易識別
3、可疑交易分析方法(合理懷疑)
4、可疑交易報告撰寫
案例解析:以B客戶的交易流水、進行識別、分析可疑類型以及如何上報

第四講 :可疑交易模型建立、優(yōu)化和數(shù)據(jù)分析
一、數(shù)據(jù)分析治理
1、數(shù)據(jù)治理
2、數(shù)據(jù)分析
二、模型建立&優(yōu)化
1、反洗錢模型建立思路概述
2、可疑交易規(guī)則模型建立方法論(專家規(guī)則&機器學習)
-特征梳理
-指標加工
-規(guī)則建立
-模型組合
3、客戶洗錢風險評級建立方法(評分卡)
4、模型應用策略
5、模型優(yōu)化方案

第五講 :合規(guī)管理與內部審計
一、反洗錢合規(guī)管理架構
1、反洗錢合規(guī)管理制度“四要素”
2、反洗錢“三道防線”
二、反洗錢業(yè)務合規(guī)要點
1、資料保存合規(guī)要點(保密、時限)
2、客戶盡職調查合規(guī)要點(及時、準確、盡職盡責)
3、身份不明客戶合規(guī)要點(識別、要求、處罰)
4、大額可疑交易報告合規(guī)要點(數(shù)據(jù)質量、及時、合理)
5、名單監(jiān)控與保密義務合規(guī)要點
三、迎檢流程
1、迎檢重點工作
2、迎檢配合
四、反洗錢自查建議
1、檢查要素
2、整改方法
3、實施流程
五、反洗錢審計
1、反洗錢審計要素
2、審計目的?
3、審計范圍?

第六講 :實踐技能提升與案例分析
案例一:中國境外客戶有組織批量前來網(wǎng)點開戶實施洗錢行為
1、案件還原
2、分析過程
3、解決方案
案例二:電線詐騙資金洗錢場景(“現(xiàn)金鮮花”商戶)
1、情景演繹(由學員參與整個情景分不同角色演繹)
2、場景還原(解密背后的真相)
3、調查和防控的要點分析

反洗錢監(jiān)測培訓


轉載:http://www.moqiwei.com/gkk_detail/313781.html

已開課時間Have start time

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    參加課程:反洗錢監(jiān)測與合規(guī)管理

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開戶行:中國銀行股份有限公司上海市長壽支行
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周思聞
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