《且行且珍惜——銀行從業(yè)人員職務(wù)犯罪風險防范》
發(fā)布時間:2024-08-28 16:02:26
講師：郁良 瀏覽次數(shù)：2929
課程描述INTRODUCTION
· 高層管理者· 中層領(lǐng)導(dǎo)· 大客戶經(jīng)理
培訓講師：郁良
課程價格：￥元/人
培訓天數(shù)：1天
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
預(yù)防職務(wù)犯罪課程
課程大綱/要點：
一、 我國金融職務(wù)犯罪現(xiàn)狀概述
(一) 銀行業(yè)職務(wù)犯罪的特點——高發(fā)場景及人群
(二) 銀行業(yè)職務(wù)犯罪的原因簡析
1、外部刺激與內(nèi)部監(jiān)督的平衡
2、金融創(chuàng)新與內(nèi)部合規(guī)的平衡
二、 銀行從業(yè)人員高發(fā)刑事法律風險解析（各章節(jié)結(jié)合案例）
(一) 我國刑法體系簡介
(二) 刑事犯罪核心概念梳理
1、四要素原則——此罪與彼罪的認定標準
2、雙罰制——單位與個人的權(quán)責劃分
3、“巨大”、“特別巨大”、共同犯罪、加重、減輕——常見定罪用語解析
(三) 破壞金融管理秩序類犯罪
1、偽造、變造、轉(zhuǎn)讓金融機構(gòu)經(jīng)營許可證、批準文件罪——銀行證照管理的法律風險
2、高利轉(zhuǎn)貸罪、偽造、變造金融票證罪——銀行授信審批環(huán)節(jié)的法律風險
3、洗錢罪——銀行反洗錢面臨的形勢與挑戰(zhàn)
(四) 腐敗類犯罪
1、貪污罪—— 一言堂的法律風險
2、受賄罪——銀行合規(guī)制度建設(shè)如何抵御利益誘惑
3、職務(wù)侵占罪——銀行核心人員及財務(wù)管理制度的法律關(guān)注點
4、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)罪——銀行“一把手”“的權(quán)力邊界
(五) 金融詐騙類犯罪
1、貸款詐騙罪——金融機構(gòu)參與詐騙行為的法律認定及后果
2、金融憑證詐騙罪——兼談詐騙犯罪與銀行從業(yè)人員其他行為競合問題
(六) 其它
1、侵犯公民個人信息罪——銀行對客戶個人信息的收集及使用注意事項
2、簽訂、履行合同失職被騙罪——銀行工作人員失職的法律風險
(七) 互聯(lián)網(wǎng)金融的刑法邊界
預(yù)防職務(wù)犯罪課程
轉(zhuǎn)載：http://www.moqiwei.com/gkk_detail/308305.html
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- 郁良
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