課程描述INTRODUCTION
· 大客戶經(jīng)理· 高層管理者· 中層領(lǐng)導(dǎo)



日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
銀行票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險管理課程
課程對象:金融機(jī)構(gòu)、銀行票據(jù)業(yè)務(wù)相關(guān)從業(yè)人員
課程大綱:
一、銀行案件與操作風(fēng)險
1、什么是銀行案件?
2、銀行案件的分類
3、銀行案件與操作風(fēng)險的關(guān)系
二、監(jiān)管關(guān)注的銀行票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險點、案例及防控措施
1、風(fēng)險點1:辦理銀行承兌匯票業(yè)務(wù)時,未有效識別變造、偽造票據(jù)
1)風(fēng)險點描述
2)風(fēng)險案例
3)銀行風(fēng)險防范措施
2、風(fēng)險點2:辦理票據(jù)業(yè)務(wù)時,對票據(jù)要素審核不到位
1)風(fēng)險點描述
2)風(fēng)險案例
3)銀行風(fēng)險防范措施
3、風(fēng)險點3:存在“先貼后查”“未查先貼”情況,針對有他查的票據(jù)未向他查行進(jìn)一步核實查詢原因
1)風(fēng)險點描述
2)風(fēng)險案例
3)銀行風(fēng)險防范措施
4、風(fēng)險點4:作廢票據(jù)未加蓋作廢章(或剪角),未妥善保管流入市場
1)風(fēng)險點描述
2)風(fēng)險案例
3)銀行風(fēng)險防范措施
5、風(fēng)險點5:紙質(zhì)票據(jù)實物保管不善
1)風(fēng)險點描述
2)風(fēng)險案例
3)銀行風(fēng)險防范措施
6、風(fēng)險點6:票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)或回購業(yè)務(wù)的資金劃付不合規(guī)
1)風(fēng)險點描述
2)風(fēng)險案例
3)銀行風(fēng)險防范措施
7、風(fēng)險點7:交易對手準(zhǔn)入資質(zhì)審核不到位
1)風(fēng)險點描述
2)風(fēng)險案例
3)銀行風(fēng)險防范措施
8、風(fēng)險點8:貿(mào)易背景真實性核查不嚴(yán)
1)風(fēng)險點描述
2)風(fēng)險案例
3)銀行風(fēng)險防范措施
9、風(fēng)險點9:違規(guī)與“票據(jù)中介”開展交易
1)風(fēng)險點描述
2)風(fēng)險案例
3)銀行風(fēng)險防范措施
銀行票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險管理課程
轉(zhuǎn)載:http://www.moqiwei.com/gkk_detail/295993.html
已開課時間Have start time
- 艾靜
風(fēng)險管理內(nèi)訓(xùn)
- 金融機(jī)構(gòu)自律合規(guī)管理與風(fēng)險 李皖彰
- 《謀全局 控風(fēng)險 提效能》 羅蘊(yùn)姣
- 《契約守護(hù) 風(fēng)險智控》 ? 羅蘊(yùn)姣
- 數(shù)字化技術(shù)帶來全新金融風(fēng)險 金光益
- 醫(yī)藥行業(yè)風(fēng)險管理與合規(guī)意識 李皖彰
- 新能源投資風(fēng)險防控機(jī)制構(gòu)建 李皖彰
- 商業(yè)銀行法律風(fēng)險與合規(guī) 李皖彰
- 職業(yè)道德與法律法規(guī) 李皖彰
- 《斬斷利益鏈:實權(quán)崗位廉潔 羅蘊(yùn)姣
- 《全面風(fēng)險管理提升---從 金宗杰
- 通信行業(yè)合規(guī)經(jīng)營與風(fēng)險管控 李皖彰
- 《數(shù)智賦能—海外EPC全生 羅蘊(yùn)姣