《洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理之客戶盡職調(diào)查及個(gè)人信息保護(hù)》
發(fā)布時(shí)間:2023-11-28 15:42:15
講師：安迪 瀏覽次數(shù)：2962
課程描述INTRODUCTION
· 高層管理者· 大客戶經(jīng)理· 中層領(lǐng)導(dǎo)
培訓(xùn)講師：安迪
課程價(jià)格：￥元/人
培訓(xùn)天數(shù)：1天
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
盡職調(diào)查個(gè)人信息保護(hù)課程
課程對(duì)象：商業(yè)銀行全員
課程大綱：
一、監(jiān)管動(dòng)態(tài)分析
1、反洗錢監(jiān)管動(dòng)態(tài)
1) 反洗錢重點(diǎn)罰單解讀
2) 反洗錢重點(diǎn)法規(guī)解讀
3) 國(guó)內(nèi)反洗錢監(jiān)管趨勢(shì)分析
2、個(gè)人信息保護(hù)監(jiān)管動(dòng)態(tài)
1) 監(jiān)管處罰典例分析
——案例分析：銀行業(yè)信息法律責(zé)任常見(jiàn)案例分析
2) *監(jiān)管處罰趨勢(shì)分析
3) 個(gè)人金融信息保護(hù)工作的意義及履職對(duì)象
二、新監(jiān)管形勢(shì)下的客戶盡職調(diào)查
1、客戶盡職調(diào)查新規(guī)解析
2、客戶盡職調(diào)查的含義及工作要求
1) 開(kāi)展客戶盡職調(diào)查的意義
2) 客戶盡職調(diào)查的定義
3) 強(qiáng)化客戶盡職調(diào)查的定義
3、客戶盡職調(diào)查的履職要求
1) 開(kāi)展客戶盡職調(diào)查的時(shí)機(jī)
① 新客戶
② 存量客戶
2) 新客戶盡職調(diào)查履職要求
① 新客戶盡職調(diào)查是準(zhǔn)確把握客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)的必要手段
② 新客戶盡職調(diào)查的關(guān)注點(diǎn)
3) 持續(xù)客戶盡職調(diào)查履職要求
① 業(yè)務(wù)存續(xù)期客戶盡職調(diào)查實(shí)現(xiàn)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理
② 持續(xù)客戶盡職調(diào)查的關(guān)注點(diǎn)
4) 強(qiáng)化客戶盡職調(diào)查履職要求
① 強(qiáng)化盡職調(diào)查是獲取較高風(fēng)險(xiǎn)客戶額外信息的過(guò)程
② 通用部分的強(qiáng)化盡職調(diào)查的關(guān)注點(diǎn)
4、非自然人客戶受益所有人身份識(shí)別典型案例
1) 受益所有人識(shí)別重點(diǎn)解析
2) 受益所有人身份識(shí)別實(shí)操典型案例
3) 受益所有人識(shí)別難點(diǎn)分析
三、個(gè)人信息保護(hù)與履行反洗錢義務(wù)分析
1、《個(gè)人信息保護(hù)法》要點(diǎn)解讀
1) 告知-同意原則
2) 敏感信息的特別規(guī)定
3) 金融從業(yè)人員涉及的行政/刑事風(fēng)險(xiǎn)、
2、反洗錢工作的保密要求
1) 相關(guān)法規(guī)要點(diǎn)
2) 反洗錢工作需要保密的事項(xiàng)
3、業(yè)務(wù)場(chǎng)景中個(gè)人信息保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及應(yīng)對(duì)方案
盡職調(diào)查個(gè)人信息保護(hù)課程
轉(zhuǎn)載：http://www.moqiwei.com/gkk_detail/295864.html
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