向華為學(xué)習(xí)-先進(jìn)企業(yè)內(nèi)控實(shí)踐
發(fā)布時(shí)間:2021-11-16 16:03:42
講師：汪老師 瀏覽次數(shù)：2926
課程描述INTRODUCTION
先進(jìn)企業(yè)內(nèi)控
· 總經(jīng)理· 高層管理者· 中層領(lǐng)導(dǎo)
培訓(xùn)講師：汪老師
課程價(jià)格：￥元/人
培訓(xùn)天數(shù)：2天
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
先進(jìn)企業(yè)內(nèi)控
課程目的：
通過此課程的學(xué)習(xí)，了解到：
－內(nèi)控基礎(chǔ)知識(shí)
－內(nèi)控能帶來的管理收益
－內(nèi)控建設(shè)工作思路
－內(nèi)控考核方案
－先進(jìn)企業(yè)內(nèi)控實(shí)踐等
課程大綱：
一、內(nèi)控基本概念
1、內(nèi)部控制：為了達(dá)成經(jīng)營(yíng)管理的目標(biāo)，而在過程中實(shí)施的一系列管理風(fēng)險(xiǎn)的手段和措施，實(shí)現(xiàn)CARES目標(biāo)。
－C法律法規(guī)遵從
－A業(yè)務(wù)目標(biāo)達(dá)成
－R財(cái)務(wù)報(bào)表、決策數(shù)據(jù)真實(shí)可靠
－E運(yùn)營(yíng)效果和效率
－S資金資產(chǎn)安全
2、內(nèi)控理論
－COSO是業(yè)界內(nèi)控管理的公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)，COSO內(nèi)控框架——控制目標(biāo)、要素和單元
二、流程及內(nèi)控管理機(jī)制
1、華為內(nèi)控目標(biāo)
2、內(nèi)控建設(shè)的總體思路（3階6步），系統(tǒng)性地降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
－流程內(nèi)控設(shè)計(jì)
－流程內(nèi)控執(zhí)行
－流程內(nèi)控評(píng)估
3、華為內(nèi)控框架
－控制環(huán)境
－控制指標(biāo)
－測(cè)評(píng)和工具
－評(píng)估
－高級(jí)管理層問責(zé)，績(jī)效考評(píng)
4、華為內(nèi)控管理體系
－政策與制度
－評(píng)估與報(bào)告
－基于組織架構(gòu)的責(zé)任體系
－基于流程的控制方法
－監(jiān)管組織
5、華為內(nèi)控組織角色
－GPO/RPO/CPO 全球/地區(qū)/國(guó)家流程責(zé)任人
－BC 業(yè)務(wù)監(jiān)控（內(nèi)控建設(shè)）
－PC（GPC/RPC/CPC 全球/地區(qū)/國(guó)家流程控制人員）
－PC的4個(gè)職責(zé)，“BEST”模型
－Process Builder 流程建設(shè)者
－Environment Maintainer內(nèi)控環(huán)境營(yíng)造者
－Supervisor 內(nèi)控問題檢測(cè)者
－Top Issues Resolver *問題改進(jìn)執(zhí)行者
6、華為內(nèi)控運(yùn)作機(jī)制
－一點(diǎn)兩面三三制
－一點(diǎn)：促經(jīng)營(yíng)、防腐敗
－兩面：流程體系建設(shè)、責(zé)任體系建設(shè)
－三三制：“IA、BC、業(yè)務(wù)三種內(nèi)控角色協(xié)同“，“CT、SACA、PR”三種內(nèi)控工具應(yīng)用“
三、內(nèi)控工具
1、SACA（半年度控制評(píng)估）
－SACA定義
－SACA歷史
－SACA報(bào)告對(duì)象
－SACA基本步驟
－SACA評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)
－SACA問卷
－SACA評(píng)級(jí)方法
－SACA評(píng)估要求
－SACA案例
2、KCP /CT（關(guān)鍵控制點(diǎn)/遵從性測(cè)試）
－KCP定義
－KCP控制要素
－KCP的特點(diǎn)和作用
－KCP的識(shí)別
－KCP案例分析
－KCP識(shí)別示例
－CT控制目標(biāo)
－CT控制要素
－CT測(cè)試程序
－CT測(cè)試頻率
3、PR（主動(dòng)性審視）
－流程設(shè)計(jì)狀況審視
－流程執(zhí)行情況審視
－內(nèi)控工具質(zhì)量審視
4、RT（內(nèi)控問題評(píng)估與改進(jìn)）
5、SOD（職責(zé)分離）
四、華為采購(gòu)內(nèi)控實(shí)踐
1、華為采購(gòu)內(nèi)控基本原則
2、陽光采購(gòu)
－構(gòu)建健康、公平、透明的采購(gòu)環(huán)境，杜絕舞弊
3、采購(gòu)紅線
－禁止使用關(guān)聯(lián)供應(yīng)商
－禁止采購(gòu)繞過
－禁止違規(guī)制定二級(jí)供應(yīng)商
－* PO，* WORK
－禁止轉(zhuǎn)包
－海外工程分包禁止違規(guī)使用中方供應(yīng)商
－禁止違規(guī)引入代理商
－禁止使用黑名單供應(yīng)商
4、BCG反腐敗要求
5、BCG經(jīng)濟(jì)類違規(guī)問責(zé)
先進(jìn)企業(yè)內(nèi)控
轉(zhuǎn)載：http://www.moqiwei.com/gkk_detail/260165.html
已開課時(shí)間Have start time
內(nèi)部控制內(nèi)訓(xùn)
- 基于SOX的內(nèi)控合規(guī)要點(diǎn)精 王悅（
- 國(guó)有企業(yè)大監(jiān)督體系的構(gòu)建和 陳韜
- 行政事業(yè)單位內(nèi)控合規(guī)重點(diǎn)要 王悅（
- 《商業(yè)銀行內(nèi)部控制》 林承鐸
- AI+時(shí)代的內(nèi)部審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn) 博文
- 企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控合規(guī) 李皖彰
- 風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)羅老 羅老師
- 《提升內(nèi)控合規(guī)能力，助力企 王悅（
- 《新時(shí)代銀行內(nèi)控合規(guī)部發(fā)展 林承鐸
- 業(yè)務(wù)循環(huán)中的內(nèi)部控制實(shí)務(wù)與 王悅（
- 《內(nèi)控風(fēng)控合規(guī)法律一體化運(yùn) 王悅（
- 《做好內(nèi)控管理工作 提升 王悅（