課程描述INTRODUCTION
證券期貨業(yè)法律法規(guī)
· 行政主管· 高層管理者· 中層領(lǐng)導(dǎo)



日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
證券期貨業(yè)法律法規(guī)
授課對(duì)象:證券期貨行政管理人員、證券期貨業(yè)企業(yè)中高層管理人員、證券期貨業(yè)從業(yè)人員、證券期貨業(yè)投資者。
授課目的:幫助相關(guān)證券期貨行政管理人員、從業(yè)員了解證券期貨基本法律法規(guī),預(yù)防企業(yè)及從業(yè)人員法律風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序及企業(yè)、個(gè)人合法權(quán)益。
講座內(nèi)容:
第一部分 證券期貨法律法規(guī)體系:
一、法律:
1、《中華人民共和國民法典》;
《民法典》背景下證券監(jiān)管法律問題簡(jiǎn)析;
2、《中華人民共和國證券法》(2019年12月28日修訂);
《證券法》修正的歷程和背景;
證券發(fā)行的條件、程序與證券發(fā)行注冊(cè)制度;
上市公司收購相關(guān)規(guī)則調(diào)整;
投資者保護(hù)制度全方位完善與亮點(diǎn)分析;
強(qiáng)化信息披露要求;
證券違法行為的處罰與民事賠償責(zé)任;
發(fā)行與并購的違規(guī)行為及后果;
證券交易制度的完善、禁止的交易及其他;
證券法適用范圍的擴(kuò)大;
取消相關(guān)行政許可 ;
中介機(jī)構(gòu)法律職責(zé);
強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法和風(fēng)險(xiǎn)防控 ;
證券公司和證券從業(yè)人員的影響
3、《中華人民共和國行政處罰法》;
4、《中華人民共和國行政復(fù)議法》;
5、《中華人民共和國行政訴訟法》;
6、《中華人民共和國民事訴訟法》;
7、《中華人民共和國反壟斷法》;
8、《中華人民共和國反洗錢法》;
二、法規(guī)、司法解釋:
1、《期貨交易管理?xiàng)l例》;
2、《最高人民法院中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨
糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的意見》;
3、《最高人民法院 最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)
刑事案件適用法律若干問題的解釋》;
4、《最高人民法院 最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易
刑事案件適用法律若干問題的解釋》;
三、部門規(guī)章:
1、《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理辦法(2020年修訂)》;
2、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》;
3、《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定(2019年2月15日修訂)》;
四、自律規(guī)則:
1、《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》;
2、《期貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則(2019年10月15日修訂)》;
3、《期貨行業(yè)誠信準(zhǔn)則》;
4、《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》;
五、證券期貨業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范及案例:
1、行政監(jiān)管/行政和解規(guī)則;
2、法院審理證券期貨糾紛裁判規(guī)則;
3、證券期貨相關(guān)案例。
證券期貨業(yè)法律法規(guī)
轉(zhuǎn)載:http://www.moqiwei.com/gkk_detail/258629.html
已開課時(shí)間Have start time
- 鄭志東
法律法規(guī)內(nèi)訓(xùn)
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