課程描述INTRODUCTION
南京PPP模式實戰(zhàn)中的關(guān)鍵問題解析培訓(xùn)課程
培訓(xùn)講師：楊凡
課程價格：￥元/人
培訓(xùn)天數(shù)：2天
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
南京PPP模式實戰(zhàn)中的關(guān)鍵問題解析培訓(xùn)課程
課程背景：
近幾年來，國家財政部和發(fā)改委力推公私合營，運用社會資本參與城鎮(zhèn)化建設(shè)，PPP 模式作為化解我國地方債的重要工具正受到越來越多的關(guān)注。2014年12 月 4 日財政部首次對外公布了總投資規(guī)模約 1800 億元的 30 個政府和社會資本合作模式(PPP)示范項目，一并公布的還有開展 PPP 合作的具體操作指南、項目實施要求等。加上近日剛宣布獲批成立的財政部政府和社會資本合作(PPP)中心，一系列舉措表明中國新型城鎮(zhèn)化建設(shè)正進入“PPP 時代”，推進 PPP 合作模式已成為當前破解基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)融資難題的重要出路。我國社會資本參與城鎮(zhèn)化建設(shè)，真的迎來饕餮盛宴。在此背景下，信托、券商、銀行、基金子公司等資管機構(gòu)如何進行業(yè)務(wù)的創(chuàng)新與合作共贏，各地方政府融資平臺怎樣進行業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型和開發(fā)新的融資模式已迫在眉睫。作為國內(nèi)信譽好的金融培訓(xùn)領(lǐng)域的創(chuàng)新先鋒團隊，10年多以來，國家開發(fā)投資集團公司一直為銀行、信托、保險、券商、基金、租賃、私募、擔保、第三方理財和政府部門、企事業(yè)單位等眾多機構(gòu)和公司，提供了資產(chǎn)管理、財富管理領(lǐng)域和投融資領(lǐng)域的專業(yè)實務(wù)培訓(xùn)，也因此贏得了各類機構(gòu)和政府部門及企事業(yè)單位的廣泛好評。近一年多來，組織的多項培訓(xùn)是【以PPP案例為特色的內(nèi)容升級版深化課程】、【組合了更多銀行、投行和保險和信托基金等資管的主講嘉賓】、【增加了“產(chǎn)融結(jié)合創(chuàng)新沙龍”之項目方視角的地方政府基建投融資PPP模式“行與思”】等，在服務(wù)提升的前提下，我們主要面向金融機構(gòu)業(yè)務(wù)條線核心主管、地方政府融資負責人、基建項目企業(yè)負責人、PPP項目投資基金負責人等中高端人士搭建金融實戰(zhàn)培訓(xùn)交流平臺。『PPP模式操作流程的關(guān)鍵問題及案例分析』---及『*的投融資模式、實戰(zhàn)案例』，在政府和社會資本合作的混合所有制項目金融創(chuàng)新實務(wù)培訓(xùn)方面，旨在為您搭建一個專業(yè)、平等、開放的高端交流合作平臺，并通過大量可借鑒的實操案例，給您的企業(yè)和具體操盤項目起到“他山之石，可以攻玉”的作用。隨著PPP成為各城市招商引資和發(fā)展經(jīng)濟的主要手段，各省市的PPP項目正在不斷的大規(guī)模推出，我國的PPP市場正式進入到規(guī)模性的運行階段，由此帶來了城市開發(fā)、公共服務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、節(jié)能環(huán)保、旅游文化、養(yǎng)老醫(yī)療領(lǐng)域政府治理、財政管理、商業(yè)模式、開發(fā)機制、投資機制、金融機制的全面革新。但由于各參于方對PPP認識和理解不足，導(dǎo)致對PPP應(yīng)用的效果不佳，主要表現(xiàn)在政府推出的PPP項目難以獲得社會資本的響應(yīng)，以及社會資本對PPP的應(yīng)用大部分還停留在傳統(tǒng)的項目操作模式階段，雙方都還處在從過去的模式中尋找突圍。同時，由于我國PPP政策和市場都在不斷的向前發(fā)展進化，學(xué)員無法通過某一次的培訓(xùn)學(xué)習(xí)就具備系統(tǒng)的應(yīng)用能力，因此對PPP的學(xué)習(xí)和應(yīng)用是一個需要不斷提升的過程。我們希望通過專心于實務(wù)培訓(xùn)、專注于一線優(yōu)秀實戰(zhàn)講師的平臺交流，把“實用”和“融會貫通”貫徹于培訓(xùn)中。
課程大綱：
一．概述的PPP基本知識
基本發(fā)展態(tài)勢、分類特點，基本架構(gòu)與模型，流程關(guān)鍵點
PPP近期政策回顧（當前*PPP相關(guān)政策體系及解讀）
2014.9.21 《*關(guān)于加強地方政府性債務(wù)管理的意見》43號文
2014.9.23 《關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式有關(guān)問題的通知》76號文
2014.11.16 《*關(guān)二創(chuàng)新重點領(lǐng)域投融資機制鼓勵社會投資的指導(dǎo)意見》60號文
2014.11.29 《關(guān)于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知》113號文
2014.11.30 《關(guān)于政府和社會資本合作示范項目實施有關(guān)問題的通知》112號文
2014.12.2 《國家發(fā)展改革委關(guān)于開展政府和社會資本合作的指導(dǎo)意見》2724
2014.12.31 《政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行辦法》《政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法》
2015.2.13 《關(guān)于市政公用領(lǐng)域開展政府和社會資本合作項目推介工作的通知》29號
2015.3.10 《關(guān)于推進開發(fā)性金融支持政府和社會資本合作有關(guān)工作的通知》445
2015.4.17 《政府和社會資本合作項目財政承受能力論證指引》21號 各地大力推廣
湖南?。海?014.8）財政廳召開與題研認會，講解和推廣ppp模式。（2014.12）財政廳出
臺《湖南省財政廳關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式有關(guān)問題的通知》。
福建省：公布28喪ppp試點推薦項目，總投資1478.6億元，涵蓋交通、市政、水利、保障性安居工程、醫(yī)療和養(yǎng)老服務(wù)等。
江蘇?。簆pp試點“開閘”首批項目向民資開放，推出了15項ppp試點項目，總投資額約
875億元，涉及交通基礎(chǔ)設(shè)施、供水安全保障、污水處理設(shè)施建設(shè)、生活垃圾無害化處理以及完善公共服務(wù)設(shè)施配套五大領(lǐng)域。
重慶市：啟動ppp投融資模式改革，進行了10項ppp(公共私營合作制)項目的集中簽約儀式。
項目涉及資產(chǎn)總額超過1000億元，涉及高速、軌道、鐵路、公共設(shè)施、港口物流、土地整治等6大領(lǐng)域。
長沙市 政府與社會資本合作模式（PPP）示范項目推介會，共發(fā)布項目21項，總投資額
約408億元，包括8個片區(qū)開發(fā)類項目、13項公共服務(wù)及基礎(chǔ)設(shè)施類項目，涵蓋基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、公共服務(wù)、城鎮(zhèn)化建設(shè)、棚改等。
二．概述PPP活力及分類特點
大力推廣=趨勢？
PPP各相關(guān)要素的介紹和分析：
1、公私合作（PPP）的定義和內(nèi)涵，
1)如何理解PPP的應(yīng)用范圍？不同的理解將造成應(yīng)用上的巨在差異，
2)如何把握PPP的功能與作用？把握錯位將導(dǎo)致PPP招商推薦失敗，
3)如何在應(yīng)用中把握PPP的三大特征？
4)如何確定PPP的運作模式？
5)如何界定政府與市場的關(guān)系和分工？
2、PPP模式的結(jié)構(gòu)、特征、收益機制介紹；
3、PPP的風險識別、風險評估、風險管理；
4、政府如何做好PPP的招商引資及項目推介工作；
5、企業(yè)如何在目前環(huán)境下參于PPP市場；
PPP三大動力在減弱?
推廣動因：
1、發(fā)揮政府的社會動員力量，體現(xiàn)社會各方的利益與訴求，避免資源錯配；
2、調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)；
3、政府職能的轉(zhuǎn)變、政府治理結(jié)構(gòu)調(diào)整與國企改革；
4、賦予社會資本更多的參與空間和投資機會。
推行PPP的意義
財金[2014]76號文摘要：
1、促進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級、支持新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的必然要求；
2、快轉(zhuǎn)變政府職能、提升國家治理能力的一次體制機制變革；
3、深化財稅體制改革、構(gòu)建現(xiàn)代財政制度的重要內(nèi)容。
發(fā)改投資[2014]2724號文摘要：
1、有利于創(chuàng)新投融資機制，拓寬社會資本投資渠道，增強經(jīng)濟增長內(nèi)生動力；
2、有利于推勱各類資本相互融合、優(yōu)勢互補，促進投資主體多元化，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟；
3、有利于理順政府與市場關(guān)系，加快政府職能轉(zhuǎn)變，充分發(fā)揮市場配置資源的決定性作用。
Private-社會資本內(nèi)涵
適用于PPP模式的項目條件
三．官方分類的解釋：
財金【2014】76號 /國發(fā)〔2014〕60 號/ 發(fā)改投資[2014]2724號
項目分類：
環(huán)境治理--污水處理、固廢處理、水利、資源環(huán)境治理、生態(tài)保護……；
城市軌道交通---城市軌道交通等交通設(shè)施（地鐵、有軌電車、輕軌……）；
文化旅游---城市文化設(shè)施、旅游資源開發(fā)……；
區(qū)域開發(fā)---區(qū)域內(nèi)的綜合性開發(fā)（安居工程、基礎(chǔ)設(shè)施、交通、環(huán)保……）；
其他--- 市政設(shè)施、 教育、醫(yī)療、養(yǎng)老、社會事業(yè)、農(nóng)業(yè)、能源……；
分類特點：（收益水平，復(fù)雜程度）
如：環(huán)境治理類的PPP項目：
單體項目投資較小，
專業(yè)化投資人多，
非常穩(wěn)定的現(xiàn)金流，
整體收益水平較高，
模式成熟、工藝技術(shù)成熟，
如：城市軌道交通類的PPP項目
公益性成分多，
政府補貼多，
需要長時間的培育，
間接的正外部性很強，
再如：區(qū)域開發(fā)的PPP項目
較為復(fù)雜，跨度大（交叉），
開發(fā)周期長，
未來預(yù)期的不確定性，
投資人集中于房地產(chǎn)開發(fā)商、國有企業(yè)（城市運營商）。
PPP的典型架構(gòu)
PPP總體模型
PPP項目總體流程
概述總結(jié)：
1、從央地層面，*頂層設(shè)計層面高度重規(guī)，地方層面存在運動化、形式化傾向，理解程度不夠
2、從行業(yè)領(lǐng)域看，PPP項目主要落地于四大行業(yè)
3、從項目屬性看，經(jīng)營性項目受捧
4、從不同區(qū)域來看，呈現(xiàn)不同特點
5、從所有制結(jié)構(gòu)來看，公有制主體參與為主
6、從實際推行情況來看，各地推行較為緩慢，問題體現(xiàn)在各方面。其中政府部門/平臺公司觀念跟不上，觀望情緒較重，諸多顧慮。
四．結(jié)合具體案例，深度分析總結(jié)項目經(jīng)驗教訓(xùn)
PPP的內(nèi)涵——定義
財政部：政府與社會資本合作模式，是政府與社會資本為提供公共產(chǎn)品或服務(wù)而建立的全過程合作關(guān)系，以授予特許經(jīng)營權(quán)為基礎(chǔ)，以利益共享和風險分擔為特征，通過引入市場競爭和激勵約束機制，發(fā)揮雙方優(yōu)勢，提高公共產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量和供給效率。
PPP的內(nèi)涵——新公共管理
PPP是新公共管理的一種重要實現(xiàn)方式。“政府應(yīng)該是掌舵而不是劃槳，政府“安排提供”公共服務(wù)與“直接生產(chǎn)”服務(wù)之間存在顯著的區(qū)別。”—E.S.Savas 《民營化與公私部門的伙伴關(guān)系》
PPP可以視為公共部門重組的一部分，是廣義的政府職能轉(zhuǎn)變的一部分，在這個新的定位過程中，政府從直接的公共服務(wù)生產(chǎn)商，轉(zhuǎn)變?yōu)橥苿诱吆鸵?guī)則制定者。
PPP的內(nèi)涵——PPP的類型
政府與市場之間的關(guān)系可以被視作一個連續(xù)統(tǒng)一體，傳統(tǒng)的公共服務(wù)提供構(gòu)成一極，純粹的私營活動構(gòu)成另一極，PPP涵蓋了兩極之間的點，每個點都代表著不同的公私部門之間的組合。
PPP模式解析
從PPP的內(nèi)涵中——辨析幾個概念：
PPP不僅止于交易環(huán)節(jié)： PPP項目更像是一段婚姻，而不是一場婚禮。是一種合作伙伴關(guān)系，基于共同的目標追求，以最少的資源，實現(xiàn)最多的產(chǎn)品或服務(wù)。
PPP不只是融資模式：融資只是PPP的目的之一，并不是全部，還利用民營部門的生產(chǎn)管理技術(shù)和先進制度；PPP是一個多目標任務(wù)，以社會綜合效益*化為導(dǎo)向。
BT是分期付款的政府采購模式：融資大多為短期行為，而PPP則是考慮全壽命周期的長期合作模式。所以，在中國大規(guī)模應(yīng)用的BT模式，雖有PPP的形式，卻沒有體現(xiàn)PPP的精髓，本質(zhì)上來說只是一種融資模式。
PPP操作流程（1）
PPP操作流程（2）
1、政府PPP項目開發(fā)的操作總體流程介紹分析；
2、企業(yè)PPP項目開發(fā)的操作總體流程介紹分析；
新常態(tài)下的PPP——應(yīng)用領(lǐng)域與實施效果
PPP的——管理機構(gòu)（政府監(jiān)管）作用
案例：徐州水司PPP運作的實例
項目背景介紹，
該PPP項目運作的七項基本原則及十三大關(guān)鍵問題分析，
該PPP項目的結(jié)構(gòu)安排，
PPP運作的全過程解析及取得的成效小結(jié)。
案例：南京長江二橋PPP項目運作實踐及經(jīng)驗分享
項目背景及概況，
項目交易設(shè)計和法律結(jié)構(gòu)：交易設(shè)計及多方案比較，
項目交易設(shè)計和法律結(jié)構(gòu)：法律結(jié)構(gòu)，項目操作步驟，
環(huán)境治理類PPP總體趨勢：
（一）項目邊界逐步擴大，
（二）逐步重視后期運營，
（三）運作過程逐步規(guī)范，
案例：A市污水處理+河道整治綜合項目交易結(jié)構(gòu)+綜合解決思路
城市軌道交通類PPP
案例：南京浦口新城核心區(qū)江水源熱泵PPP模式
（一）合作主體及項目進展
（二）交易結(jié)構(gòu)，合作內(nèi)容及方式
（三）投資保障及退出
案例：南京城北污水處理廠項目分析
項目進行PPP運作的基本前提，基本交易結(jié)構(gòu)，模式選擇與招商組織，項目運營情況及運作評價，項目待提升之處等。
案例：北京地鐵4號線PPP項目
項目結(jié)構(gòu)設(shè)計，收益機制分析（南京軌道交通發(fā)展展望及借鑒）
案例：南京河西現(xiàn)代有軌電車ＢＴ項目
主要投資人：中國南車集團南京浦鎮(zhèn)車輛廠介紹
項目交易結(jié)構(gòu)及結(jié)構(gòu)說明
延展項目：淮安現(xiàn)代有軌電車BOT項目
另：佛山地鐵2號線一期BOT+TOD+EPC，深圳地鐵4號線BOT項目，成都有軌電車PPP項目——補償機制等簡單介紹；
區(qū)域開發(fā)類PPP：
總體結(jié)構(gòu)設(shè)計及B市區(qū)域開發(fā)案例；
文化旅游類PPP：
N市文化旅游（展館）PPP項目
N市文化旅游轉(zhuǎn)化配套商業(yè)地產(chǎn)項目
市政類PPP：
Y市用PPP帽子推動的道路BTO模式建設(shè)，
主要邊界條件及項目點評，
目前我國PPP模式存在的問題及PPP項目的風控要領(lǐng)；
PPP項目的前景。
五．討論互動及 “產(chǎn)、學(xué)、研、融”結(jié)合的創(chuàng)新主題沙龍交流內(nèi)容：
1、PPP項目識別階段
(1)如何評估項目的市場需求和政治需求？錯誤的評估將引發(fā)重復(fù)建設(shè)和爛尾工程；
(2)如何進行PPP項目的“物有所值”評價？
(3)如何進行PPP項目的“財政承受能力評估”？
2、PPP項目準備階段；
1)如何根據(jù)項目不同特點選擇操作模式？
2)如何根據(jù)項目特點進行風險合理分配和管理？
3)如何進行投融資、收益、土地、服務(wù)、股權(quán)等交易結(jié)構(gòu)設(shè)計？
4)如何將土地交易、補償融入PPP項目的解決方案中？
5)如何構(gòu)建PPP項目的合同體系？
6)如何進行項目監(jiān)管結(jié)構(gòu)設(shè)計？
3、PPP項目政府的采購要求和企業(yè)投標策略；
1)PPP項目采購的步聚和要求，
2)PPP項目投標和評標的特點，
3)如何進行項目邊界條件的設(shè)定與談判？
A: 產(chǎn)出標準和回報機制設(shè)計與談判
B: 定價機制和調(diào)整機制設(shè)計與談判？
C: 項目風險應(yīng)對機制設(shè)計與談判？
D: 應(yīng)急處置提前終止合同變更等設(shè)計與談判？
六．有償咨詢服務(wù)主題：
（一）、PPP項目合同設(shè)計和各模塊核心條款設(shè)計
1、PPP項目的合同體系構(gòu)成及特征；
2、PPP項目投融資合同核心條款的設(shè)計；
3、PPP項目工程建設(shè)合同核心條款的設(shè)計；
4、PPP項目運營和服務(wù)合同核心條款的設(shè)計；
5、PPP項目風險轉(zhuǎn)移與規(guī)避合同條款的設(shè)計；
6、PPP項目收入和回報合同核心條款的設(shè)計；
7、PPP項目通用的合同模板介紹；
（二）、PPP項目融資介紹和應(yīng)用
1、PPP與項目融資，
2、PPP項目融資的概念和特征，
3、PPP項目融資參與方及其關(guān)系，
4、PPP項目融資的主要模式，
5、PPP項目融資銀行的評審要點介紹，
6、PPP項目融資風險類型及控制，
7、PPP項目融資在我國的實踐和發(fā)展前景。
（三）、PPP機制下政府和企業(yè)的投融資等金融應(yīng)用
1、PPP機制下的城市建設(shè)規(guī)劃與城市發(fā)展管理，
2、PPP機制下的城市公共資產(chǎn)梳理與資產(chǎn)管理，
3、PPP機制下財政支持基金的設(shè)立與投資管理，
4、PPP項目股權(quán)式基金設(shè)立、募集與投資管理，
5、2015年P(guān)PP融資市場特征和融資規(guī)模分析，
6、PPP項目企業(yè)的融資方式和投資管理，
7、PPP項目的金融標準化、資產(chǎn)證券化融資設(shè)計，
8、PPP項目受讓費的財政收入設(shè)計。
南京PPP模式實戰(zhàn)中的關(guān)鍵問題解析培訓(xùn)課程
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