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新證券法培訓

背景：
證券法是對員工進行長期激勵的一種方法，是企業(yè)為了激勵和留住核心人才，而推行的一種長期激勵機制。有條件的給予激勵對象部分股東權益，使其與企業(yè)結成利益共同體，從而實現企業(yè)的長期目標。現階段，證券法模式主要有股票期權模式、限制性股票模式、股票增值權模式、業(yè)績股票激勵模式和虛擬股票模式等。隨著公司股權的日益分散和管理技術的日益復雜化，世界各國的大公司為了合理激勵公司管理人員，創(chuàng)新激勵方式，紛紛推行了股票期權等形式的證券法機制。因此，了解證券法的概念、模式等具體內容，將對改善公司治理結構、降低代理成本、提升管理效率、增強公司凝聚力和市場競爭力起到重大作用。

課程收益：
1.了解新證券法的立法背景；
2.了解新證券法的亮點制度。

培訓對象：
證券機構及從業(yè)人員，企業(yè)股東、董事、高級管理人員、財務、法務及投融資相關員工等。

培訓課綱：
一、新證券法的立法背景
（一）立法過程
（二）證券發(fā)展現狀
（三）證券立法背景

二、新證券法的亮點
（一）全面推行注冊制
1. 精簡優(yōu)化證券發(fā)行條件
（1）將發(fā)行股票應當“具有持續(xù)盈利能力”的要求，改為“具有持續(xù)經營能力”；
（2）按照注冊制改革精神，大幅度簡化公司債券的發(fā)行條件，如刪除“累計債券余額不超過公司凈資產的40%”。
2. 調整證券發(fā)行程序
（1）取消發(fā)行審核委員會
（2）證券交易所等可以審核公開發(fā)行證券申請
（3）授權*規(guī)定證券公開發(fā)行注冊的具體辦法。
3. 為實踐中注冊制的分步實施留出制度空間
（二）新增專章：信息披露
強化證券發(fā)行中的信息披露
（三）新設專章規(guī)定了投資者保護制度
1. 區(qū)分普通投資者和專業(yè)投資者，舉證責任倒置（保護普通投資者）
2. 建立征集股東權利制度
3. 規(guī)定債券持有人會議和債券受托管理人制度（公開發(fā)行公司債券）
4. 建立普通投資者與證券公司糾紛的強制調解制度（投資者保護機構）
5. 完善上市公司現金分紅制度
（四）證券民事訴訟制度
1. 推選代表人參加訴訟
2. 充分發(fā)揮投資者保護機構的作用
3. 登記人保護
（五）加大對證券違法行為的處罰力度
1. 對相關證券違法行為，有違法所得的，沒收違法所得
2. 大幅提高行政罰款額度
（六）證券法監(jiān)管范圍擴大
1. 資產支持證券、資產管理產品發(fā)行、交易的管理辦法，由*依照本法的原則規(guī)定
2. 存托憑證（CDR）納入適用
（七）證券法明確域外適用
（八）其他改進
1. 公開發(fā)行的認購人數
2. 上市公司和新三板的特別規(guī)定

新證券法培訓